各有关单位：
《上海市科学技术委员会行政处罚裁量基准（一）》已经2021年9月27日第十四次主任办公会议审议通过，现予发布，请遵照执行。
文件自2021年10月1日起施行，有效期至2026年9月30日。
上海市科学技术委员会
2021年9月30日
上海市科学技术委员会行政处罚裁量基准（一）
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违法行为 |
法定依据 |
适用条件 |
裁量阶次 |
具体标准 |
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伪造、骗取技术合同认定登记证明的 |
《上海市技术市场条例》第二十三条：伪造、骗取技术合同认定登记证明的，由市科学技术行政部门处以五百元以上二千元以下的罚款。非法享受的税收等优惠，由有关部门追回。 |
伪造、骗取技术合同认定登记证明，合同金额在100万元以下，或合同金额在100万元以上但未享受税收等优惠的 |
一般 |
处一千元罚款 |
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伪造、骗取技术合同认定登记证明，合同金额在100万元以上且已享受税收等优惠的 |
严重 |
处二千元罚款 |
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实验动物的装运工具未安全、可靠，将不同品种、品系或者不同等级的实验动物混合装运的 |
《实验动物管理条例》第二十一条：实验动物运输工作应当有专人负责。实验动物的装运工具应当安全、可靠。不得将不同品种、品系或者不同等级的实验动物混合装运。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
实验动物运输笼具破损或不符合安全和等级要求的 |
轻微 |
警告 |
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将不同品种、品系或者不同等级的实验动物混合装运的 |
一般 |
限期改进 |
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实验动物工作单位未根据需要，配备科技人员和经过专业培训的饲育人员的 |
《实验动物管理条例》第二十五条：实验动物工作单位应当根据需要，配备科技人员和经过专业培训的饲育人员。各类人员都要遵守实验动物饲育管理的各项制度，熟悉、掌握操作规程。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
具备设施运行的必要岗位人员配备，但人员不齐备的 |
轻微 |
警告 |
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缺少设施运行的必要岗位设置且未配备人员的 |
一般 |
限期改进 |
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实验动物工作单位对直接接触实验动物的工作人员，未定期组织体检的 |
《实验动物管理条例》第二十六条：实验动物工作单位对直接接触实验动物的工作人员，必须定期组织检查。对患有传染性疾病，不宜承担所做工作的人员，应当及时调换工作。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
对直接接触实验动物的工作人员，年度体检工作中未对传染性疾病进行检查的 |
轻微 |
警告 |
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对患有传染性疾病的、直接接触实验动物的工作人员，未及时调换工作，或者年度未进行工作人员体检的 |
一般 |
限期改进 |
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从事实验动物饲育工作的单位，未根据遗传学、微生物学、营养学和饲育环境方面的标准，定期对实验动物进行质量监测的 |
《实验动物管理条例》第八条：从事实验动物饲育工作的单位，必须根据遗传学、微生物学、营养学和饲育环境方面的标准，定期对实验动物进行质量检测。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
超3个月不满6个月未对实验动物进行质量监测的 |
轻微 |
警告 |
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超6个月不满12个月未对实验动物进行质量监测的 |
一般 |
限期改进 |
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超12个月未对实验动物进行质量监测的 |
严重 |
责令关闭 |
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从事实验动物饲育工作的单位，各项作业过程和监测数据未有完整、准确的记录，未建立统计报告制度的 |
《实验动物管理条例》第八条：从事实验动物饲育工作的单位，必须根据遗传学、微生物学、营养学和饲育环境方面的标准，定期对实验动物进行质量检测。各项作业过程和监测数据应有完整、准确的记录，并建立统计报告制度。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
各项作业过程和监测数据记录不完整、不准确的 |
轻微 |
警告 |
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各项作业过程和监测数据记录不完整、不准确，未建立统计报告制度的 |
一般 |
限期改进 |
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实验动物的保种、饲育未采用国内或国外认可的品种、品系，未持有效的合格证书的 |
《实验动物管理条例》第十条：实验动物的保种、饲育应采用国内或国外认可的品种、品系、并持有效的合格证书。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
实验动物的保种、饲育未采用国内或国外认可的品种、品系 |
轻微 |
警告 |
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实验动物的保种、饲育未采用国内或国外认可的品种、品系，未持有效的合格证书的 |
一般 |
限期改进 |
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实验动物未饲喂质量合格的全价饲料的 |
《实验动物管理条例》第十三条：实验动物必须饲喂质量合格的全价饲料。霉烂、变质、虫蛀、污染的饲料，不得用于饲喂实验动物。直接用作饲料的蔬菜、水果等，要经过清洗消毒，并保持新鲜。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
未用质量合格的全价饲料饲喂实验动物，直接用作饲料的蔬菜、水果等，未经过清洗消毒、不新鲜，造成实验动物营养不良的 |
轻微 |
警告 |
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用霉烂、变质、虫蛀、污染的饲料，饲喂实验动物的 |
一般 |
限期改进 |
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实验动物患病死亡的，未及时查明原因，妥善处理，并记录在案的 |
《实验动物管理条例》第十八条：实验动物患病死亡的，应当及时查明原因，妥善处理，并记录在案。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 |
实验动物患病死亡，未及时查明原因的 |
轻微 |
警告 |
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实验动物患病死亡，未及时查明原因，且未妥善处理与记录在案的 |
一般 |
限期改进 |
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对违反实验动物发生传染性疾病及疫情进行管控的行为的 |
《实验动物管理条例》第十八条：实验动物患病死亡的，应当及时查明原因，妥善处理，并记录在案。实验动物患有传染性疾病的，必须立即视情况分别予以销毁或者隔离治疗。对可能被传染的实验动物，进行紧急预防接种，对饲育室内外可能被污染的区域采取严格消毒措施，并报告上级实验动物管理部门和当地动物检疫、卫生防疫单位，采取紧急预防措施，防止疫病蔓延。 《实验动物管理条例》第二十九条：对违反条例规定的单位，由管理实验动物工作的部门视情节轻重，分别给予警告、限期改进、责令关闭的行政处罚。 《上海市实验动物管理办法》第十三条：凡违反本办法规定的，由市科委及有关部门按下列规定处理：（三）对发生疫情不报，或者因防护措施不力而造成疫病扩散和人员致伤、中毒、患病等严重损害的实验动物机构和个人，应当追究其行政或者经济责任。 |
实验动物患有传染性疾病，未立即视情况妥善处理，但能及时报告疫情，且未造成疫病蔓延的 |
轻微 |
警告 |
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发生疫情不报，且未造成疫病蔓延和人员致伤、中毒、患病等严重损害的 |
一般 |
限期改进 |
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造成疫病蔓延和人员致伤、中毒、患病等严重损害的 |
严重 |
责令关闭 |
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对违反规定将使用后的实验动物流入市场的行为的 |
《中华人民共和国生物安全法》第七十七条：违反本法规定，将使用后的实验动物流入市场的，由县级以上人民政府科学技术主管部门责令改正，没收违法所得，并处二十万元以上一百万元以下的罚款，违法所得在二十万元以上的，并处违法所得五倍以上十倍以下的罚款；情节严重的，由发证部门吊销相关许可证件。 |
将使用后的实验动物流入市场，违法所得在二十万元以下的 |
轻微 |
没收违法所得，并处二十万元以上一百万元以下的罚款 |
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将使用后的实验动物流入市场，违法所得在二十万元以上的 |
一般 |
没收违法所得，违法所得在二十万元以上的，处违法所得五倍以上十倍以下的罚款 |
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将使用后的实验动物流入市场，违法所得在二十万元以上，拒不改正或导致生物安全事故的 |
严重 |
没收违法所得，违法所得在二十万元以上的，处违法所得五倍以上十倍以下的罚款，并吊销实验动物许可证 |
备注：本表所列违法行为有《中华人民共和国行政处罚法》和《上海市人民政府关于本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》所列应当减轻、从轻、从重处罚情形的，裁量时应当予以减轻、从轻、从重。本表对上述违法行为从轻、从重情形已有具体规定的，从其规定。
